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同志們：
黨的二十大報告提出，要完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化營商環(huán)境。7月6日，圍繞“治罪與治理并重以涉案企業(yè)合規(guī)改革助推高質(zhì)量發(fā)展”這一主題，最高人民法院舉辦了第31期案例大講壇，院長講話指出，要以能動司法的理念積極穩(wěn)妥推進涉案企業(yè)合規(guī)改革。當(dāng)前，我國的經(jīng)濟已進入高質(zhì)量發(fā)展新常態(tài)，企業(yè)之間的競爭已經(jīng)從主要依賴資源戰(zhàn)、價格戰(zhàn)等轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽渴袌龌⒎ㄖ位癄I商環(huán)境的綜合博弈，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營也成為現(xiàn)代企業(yè)管理的必由之路。因此，充分發(fā)揮司法裁判的示范、引領(lǐng)、規(guī)范作用，為企業(yè)合規(guī)建設(shè)賦能增效，是人民法院參與社會治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)、致力訴源治理的重要路徑。下面，結(jié)合工作實際，我談幾點體會。
第一，司法促進合規(guī)是全方位的一體工程。“企業(yè)合規(guī)”是企業(yè)管理制度現(xiàn)代化的標(biāo)志之一，具有“以風(fēng)險為導(dǎo)向”的基本屬性，是企業(yè)為防范外部的法律制裁性風(fēng)險而建立的內(nèi)部管理制度。所謂制裁性風(fēng)險，指的是企業(yè)因為違反公法類（通常為行政法和刑法）規(guī)定而被國家有權(quán)機關(guān)施以懲戒的風(fēng)險，例如：涉及反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭、招投標(biāo)、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動用工、財務(wù)稅收、知識產(chǎn)權(quán)等各個方面風(fēng)險點。實踐中，民事、行政、刑事案件的發(fā)生和轉(zhuǎn)化往往環(huán)環(huán)相扣、衍生裂變，因此企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重點不能僅僅局限于刑事“合規(guī)不起訴”一個場景。如，企業(yè)拒不支付農(nóng)民工工資（民事糾紛），監(jiān)管部門可能作出行政處罰并責(zé)令其支付（行政處罰）；如果仍不履行支付的義務(wù)，企業(yè)則可能構(gòu)成拒不支付勞動報酬罪（刑事責(zé)任）。所以，司法促進合規(guī)應(yīng)當(dāng)堅持民事、刑事、行政一體合規(guī)理念，完成由點到面、由因到果、從個案合規(guī)到行業(yè)合規(guī)的全面升級。
第二，司法促進合規(guī)是全鏈條的系統(tǒng)工程。涉案企業(yè)合規(guī)不僅要做好案件審判的“前半篇”文章，還要做好案件審結(jié)后的執(zhí)行、監(jiān)督、反饋、評估等“后半篇”文章。可以說，涉企矛盾糾紛、訴訟發(fā)生本身即提示企業(yè)合規(guī)風(fēng)險業(yè)已存在并激化惡化，如果司法裁判僅對“點”“端”的個案出發(fā)，以結(jié)案為目標(biāo)，并不能自然消除之前已存在的合規(guī)風(fēng)險。如，偶發(fā)的臨時用工糾紛并不足以阻卻企業(yè)之后仍非法用工、拒繳社會保險；侵害知識產(chǎn)權(quán)、公民個人信息的商家通常不會因為一次處罰或敗訴就完全杜絕此類侵權(quán)行為；違規(guī)使用食品添加劑的商人會更換隱蔽性更強的替代品；違法分包、圍標(biāo)競標(biāo)等會從形式上包裝得更加真?zhèn)坞y辨……因此，對于中小微企業(yè)經(jīng)營不規(guī)范的情況，人民法院應(yīng)努力做到“治前端、防未病”“案結(jié)事了、定分止?fàn)帯保瑢⑶岸酥卫砼c末端追蹤有機結(jié)合，實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)自覺內(nèi)化，達(dá)到“自我監(jiān)管、自我發(fā)現(xiàn)、自我預(yù)防”的預(yù)設(shè)效果。為此，司法促進合規(guī)應(yīng)跳出“機械司法”“就案辦案”的誤區(qū)，與訴源治理、案后答疑、追蹤反饋等工作相結(jié)合才能完成，體現(xiàn)司法在社會治理體系中的高階價值。
第三，司法促進合規(guī)是積極能動的民心工程。近年來，企業(yè)外部環(huán)境不容樂觀，風(fēng)險隱患層出不窮，推進涉案企業(yè)合規(guī)改革不僅是經(jīng)濟問題，更是保企業(yè)、穩(wěn)就業(yè)的政治要求。徒法不足以自行。大多情況下，法律不會直接賦予企業(yè)合規(guī)管理義務(wù)，而是為企業(yè)的行為建立規(guī)則，劃定邊界，明確企業(yè)“可以為”和“不可為”的活動類型，幫助企業(yè)獲得商業(yè)競爭優(yōu)勢和盈利收益。要將復(fù)雜的法律法規(guī)要求嵌入企業(yè)的日常經(jīng)營和管理活動中，提高合規(guī)的效率和效果，就要發(fā)揮能動司法的作用。在依法履行審判執(zhí)行職責(zé)之外，人民法院還可以嘗試創(chuàng)新多種方式影響和規(guī)范企業(yè)行為，采取出臺規(guī)范性文件、發(fā)出司法建議、發(fā)布典型案例、走訪調(diào)研、上門問診、法治體檢、普法宣傳、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等積極主動的作為，促進企業(yè)合規(guī)的自覺內(nèi)化，實現(xiàn)“辦理一個案件、救活一個企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)”的功效。
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